Download miễn phí Đề tài Phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán SeABank
CHƯƠNG I: HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1 Tổng quan về công ty chứng khoán 3
1.1.1 Khái niệm về công ty chứng khoán 3
1.1.2 Phân loại công ty chứng khoán 5
1.1.2.1 Phân loại theo hình thức tổ chức kinh doanh 5
1.1.2.2 Phân loại theo các nghiệp vụ 7
1.1.3 Vai trò, chức năng của công ty chứng khoán 8
1.1.3.1 Vai trò huy động vốn 8
1.1.3.2. Vai trò cung cấp một cơ chế giá cả 9
1.1.3.3. Vai trò cung cấp một cơ chế chuyển ra tiền mặt 9
1.1.3.4. Thực hiện tư vấn đầu tư 10
1.1.3.5. Tạo ra các sản phẩm mới 10
1.1.4 Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán 10
1.1.4.1 Nghiệp vụ môi giới 10
1.1.4.2 Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán 11
1.1.4.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành 12
1.1.4.4 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán 12
1.1.3.5. Nghiệp vụ phụ trợ khác 12
1.2 Nghiệp vụ môi giới tại công ty chứng khoán: 14
1.2.1 Khái niệm về nghiệp vụ môi giới 14
1.2.2 Phân loại nhà môi giới chứng khoán 15
.1.2.3 Vai trò của nghề môi giới chứng khoán 16
1.2.3.1 Giảm chi phí giao dịch 16
1.2.3.2 Phát triển sản phẩm và dịch vụ trên thị trường 17
1.2.3.3 Cải thiện môi trường kinh doanh 18
1.2.4 Các kỹ năng của người môi giới 19
1.2.5 Quy trình nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán 21
1.3 Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán 23
1.3.1. Nhân tố chủ quan 23
1.3.1.1. Nhận thức của ban lãnh đạo công công ty về hoạt động môi giới 23
1.3.1.2 Yếu tố con người 23
1.3.1.3. Cơ sở hạ tầng, vật chất kỹ thuật 24
1.3.1.4. Vốn 24
1.3.1.5. Sự phát triển của các hoạt động khác 25
1.3.2. Nhân tố khách quan 25
1.3.2.1. Sự phát triển của thị trường chứng khoán 26
1.3.2.2 Hệ thống pháp luật 26
1.3.2.3 Trình độ, sự hiểu biết về chứng khoán của công chúng đầu tư 26
1.3.2.4 Sự cạnh tranh của các công ty chứng khoán khác 26
1.3.2.5 Các nhân tố khác 27
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank. 28
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán SeABank 28
2.1.1 Khái quát về quá trình hình thành của công ty chứng khoán SeABank 28
2.1.2 Cơ cấu tổ chức 29
2.1.2.1 Mô hình tổ chức công ty 30
2.1.2.2 Các hoạt động chính của công ty 36
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán SeABank 39
2.2.1 Thực trạng hoạt động môi giới tại Việt Nam hiện nay 39
2.2.2 Khó khăn thách thức đối với công ty 40
2.2.3 Thuân lợi 42
2.3.4 Công tác chuẩn bị cho hoạt động môi giới tại SeABS 42
2.3.4.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới 42
2.3.4.2 Biểu phí của SeABS 43
2.3.4.3 Nhân sự 44
2.3.4.4 Cơ sở vật chất kỹ thuật 45
2.4 Đánh giá nghiệp vụ môi giới tại công ty 45
2.4.1 Kết quả đạt được trong công tác chuẩn bị 45
2.4.2 Những hạn chế 45
2.4.3 Nguyên nhân của những hạn chế 46
CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MỐI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank 48
3.1 Chiến lược phát triển của nghiệp vụ môi giới giai đoạn 2007- 2010 48
3.1.1 Chiến lược phát triển của TTCK Việt Nam 48
3.1.2 Phương hướng phát triển của công ty trong thời gian tới 50
3.2 Giải pháp phát triển phát triển nghiệp vụ môi giới tại công ty 52
3.2.1 Phát triển nguồn nhân lực 53
3.2.2 Thu hút nhà đầu tư 54
3.2.3 Phát triển các dịch vụ phụ trợ 57
3.2.4 Nâng cao cơ sở vật chất kỹ thuật 57
3.3 Kiến nghị 59
3.3.1. Chính phủ, Bộ tài chính 59
3.3.1.1 Tích cực tạo hàng cho thị trường 59
3.3.1.2 Hoàn thiện khung pháp lý 59
3.3.2 Uỷ ban chứng khoán nhà nước 60
http://s1.liketly.com/flash/edoc/jh2i1fkjb33wa7b577g9lou48iyvfkz6-swf-2015-08-28-de_tai_phat_trien_nghiep_vu_moi_gioi_tai_cong_ty_chung_khoan.ti1kVKOWS7.swf /tai-lieu/de-tai-phat-trien-nghiep-vu-moi-gioi-tai-cong-ty-chung-khoan-seabank-84182/ Để tải tài liệu này, vui lòng Trả lời bài viết, Mods sẽ gửi Link download cho bạn ngay qua hòm tin nhắn. Ket-noi - Kho tài liệu miễn phí lớn nhất của bạn
Ai cần tài liệu gì mà không tìm thấy ở Ket-noi, đăng yêu cầu down tại đây nhé:
Nhận download tài liệu miễn phí
Tóm tắt nội dung tài liệu:
y vậy không nhất thiết phải được đào tạo với bằng cấp chuyên môn về chứng khoán nhưng đòi hỏi họ phải say mê chứng khoán, thích tìm hiểu về chứng khoán và đặc biệt phải nắm vững thành thục bốn kỹ năng cơ bản. Vì những kỹ năng đó họ thường xuyên vận dụng khi hành nghề. Công ty chứng khoán có đội ngũ nhân lực mạnh tất yếu sẽ góp phần không nhỏ tạo nên thành công lớn.
1.3.1.3. Cơ sở hạ tầng, vật chất kỹ thuật
Hoạt động môi giới chứng khoán đòi hỏi rất lớn về hệ thống công nghệ thông tin: máy tính, hệ thống mạng… phục vụ cho giao dịch và nghiên cứu, phân tích. Môi giới chứng khoán tuy có thể môi giới tại bất cứ địa điểm nào nhưng nếu công ty chứng khoán mà có cơ sở hạ tầng tốt, trụ sở đẹp thì thu hút được khách hàng, tạo nên sự thành công.
1.3.1.4. Vốn
Để tiến hành hoạt động kinh doanh, bất cứ doanh nghiệp nào cũng cần có vốn. Riêng kinh doanh chứng khoán thì ngoài các điều kiện về chuyên môn còn có điều kiện về tài chính. Ở Việt Nam, quy định phải có số vốn tối thiểu là bằng vốn pháp định. Đối với hoạt động của công ty môi giới chứng khoán vốn pháp định là 25 tỷ đồng (theo luật chứng khoán số 70/2006/QH 11). Tuy nhiên, nếu công ty mà có nhiều vốn đầu tư cho hoạt động này thì chắc chắn hiệu quả sẽ cao hơn nhiều. Bởi hoạt động môi giới đòi hỏi khá nhiều chi phí hoạt động. Đó là:
- Chi phí cho máy móc thiết bị về công nghệ thông tin vì hệ thống giao dịch của toàn thị trường diễn ra liên tục, thay đổi trên diện rộng. Hay máy móc phục vụ cho tìm kiếm, phân tích thông tin,…
- Chi phí đào tạo và duy trì đội ngũ nhân viên môi giới lành nghề
- Chi phí nghiên cứu thị trường, khách hàng để xây dựng sản phâm, dịch vụ cung cấp cho phù hợp
- Chi phí cho hoạt động marketing, quảng cáo, tìm kiếm khách hàng,…
Ngoài ra vốn điều lệ cũng là một vấn đề bất cứ ai cũng quan tâm đến. Bởi vốn lớn sẽ tạo niềm tin cho khách hàng là công ty hay hoạt động đó mới có thể thực hiện tốt được, mới có thể mở rộng mạng lưới chi nhánh thu hút khách hàng. Khi nhà đầu tư tìm đến với công ty có vốn lớn họ cũng kỳ vọng rằng nhu cầu của họ cũng được đáp ứng hiệu quả nhất.
1.3.1.5. Sự phát triển của các hoạt động khác
Bất kỳ hoạt động nào cũng cần có sự hỗ trợ từ các hoạt động khác. Đối với lĩnh vực chứng khoán cũng vậy, hoạt động môi giới không thể tách rời với các hoạt động khác trong công ty. Hoạt động tiếp thị, tư vấn sẽ hỗ trợ rất nhiều cho hoạt động môi giới.
Bộ phận phân tích cũng có thể cung cấp nguồn thông tin đã qua xử lý cho nhân viên môi giới hay có thể nghiên cứu những sản phẩm, dịch vụ mới cung cấp cho toàn bộ môi giới để làm việc với khách hàng. Khách hàng đến với công ty nhiều phần lớn là nhờ vào sản phẩm, dịch vụ cung cấp đa dạng, phong phú, đáp ứng nhu cầu của đông đảo khách hàng. Vì vậy, hoạt động môi giới làm được tốt là nhờ vào các bộ phận khác.
Bên cạnh đó, hoạt động môi giới cũng tác động làm cho bộ phận khác phát triển. Hoạt động môi giới sẽ chính là nơi cung cấp ý tưởng cho hoạt động nghiên cứu dịch vụ mới. Bởi chính họ trực tiếp tiếp xúc với khách hàng nhiều nhất, hiểu nhu cầu cũng như mục tiêu của khách hàng. Như vậy, các hoạt động luôn tác động trở lại lẫn nhau để tạo điều kiện cho nhau phát triển.
1.3.2. Nhân tố khách quan
Đây là những nhân tố tác động gián tiếp tới hoạt động môi giới mà công ty chứng khoán không thể kiểm soát được, hầu hết các hoạt động môi giới trên thị trường đều chịu tác động của nó. Tuy nhiên, mức độ ảnh hưởng là khác nhau phụ thuộc vào sự điều chỉnh của công ty.
1.3.2.1. Sự phát triển của thị trường chứng khoán
Thị trường chứng khoán phát triển thì công ty chứng khoán, hoạt động môi giới cũng phát triển theo. Thị trường phát triển thể hiện ở những mặt: hàng hóa phong phú, đa dạng cả về mặt lượng lẫn mặt chất, số lượng nhà đầu tư tham gia trên thị trường đông đảo, cơ cấu và tổ chức thị trường hoàn chỉnh…Thị trường có phát triển thì mới có môi trường tốt cho môi giới phát triển, mới có cơ sở, nguồn thông tin phong phú cho nhân viên môi giới cung cấp cho khách hàng, hoàn thành tốt công việc.
1.3.2.2 Hệ thống pháp luật
Pháp luật điều chỉnh mọi hoạt động. Đặc biệt, môi giới chứng khoán ngay từ bản chất của nó đã thể hiện là nghề với những tranh chấp lợi ích không thể tránh khỏi. Bởi hoạt động môi giới có ảnh hưởng tới lợi ích của nhiều người, liên quan tới nhiều vấn đề khó có thể nhìn nhận bằng mắt thường.Do đó, hoạt động này cần có sự điều chỉnh lớn của hệ thống pháp luật, có sự nhất quán về các văn bản luật. Có như vậy thì hoạt động môi giới hóa mới phát triển lành mạnh được.
1.3.2.3 Trình độ, sự hiểu biết về chứng khoán của công chúng đầu tư
Khi nhà đầu tư hiểu biết vể chứng khoán,về cách thức giao dịch, ưu và nhược điểm của TTCK họ sẽ tham gia thị trường tích cực hơn.Họ sẽ tìm đến đầu tư chứng khoán chứ không phải là loại hình đầu tư khác. Người môi giới cũng dễ dàng hơn khi tìm kiếm khách hàng,khi tư vấn và giới thiệu về thị trường, về chứng khoán.Mặt khác, khi nhà dầu tư có trình độ người môi giới có giải thích,tư vấn cũng sẽ được chấp nhận một cách nhanh chóng, họ cũng dễ dàng tạo được sự đồng cảm ở nhau.
1.3.2.4 Sự cạnh tranh của các công ty chứng khoán khác
Các CTCK đều có nghiệp vụ môi giới chứng khoán. Hoạt động này đã được triển khai từ những ngày đầu của TTCK.TTCK cũng không chỉ cung cấp những hoạt động thông thường như nhận lệnh của khách hàng mà còn cung ứng rất nhiều dịch vụ tiện ích khác. Tất cả đều có sự cạnh tranh lẫn nhau: Về mức độ tiện ích, về chi phí để hưởng dịch vụ,về sự đa dạng phong phú ở mỗi công ty…Khách hàng là một yếu tố có giới hạn về số lượng. Khách hàng đã tìm đến công ty này sẽ không tìm đến công ty khác nữa. Chỉ có trường hợp đặc biệt, khi dịch vụ không đáp ứng đủ các yêu cầu của nhà đầu tư. Vì khi đã có mối quan hệ với các nhân viên môi giới tại công ty đó họ ngại phải đặt lại mối quan hệ tại công ty mới. Do đó, hoạt động mối giới của TTCK luôn không ngừng cải thiện, nâng cao chất lượng dể cạnh tranh với các công ty khác
1.3.2.5 Các nhân tố khác
Bên cạnh ảnh hưởng của những nhân tố trên, hoạt động môi giới của CTCK còn chịu sụ tác động của các yếu tố khác như hoạt động cuả các cơ quan quản lý nhà nước, cơ quan quản lý thị trường, các hiệp hội chứng khoán, hiệp hội nhà đầu tư…Các chính sách, quy định của mỗi tổ chức này cũng ít nhiều ảnh hưởng đến hoạt động môi giới.
CHƯƠNG II
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SeABank.
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán SeABank
2.1.1 Khái quát về quá trình hình thành của công ty chứng khoán SeABank
Tên công ty : công ty cổ phần chứng khoán SeAbank
Tên đối ngoại : seabs security
Tên viết tắt : SeABS
Vốn điều lệ : 50 tỷ đồng
Trụ ở hoạt động : 16 Láng Hạ,Ba Đình, Hà Nội
Điện thoại : (04)2758888
Fax : (04)2753816
Website : www.seabs.com.vn
Mã số thuế : 0102126675
Để đáp ứng nhu cầu...
